日期：2023-06-16 17:48:27 來源：北京商報(bào)
(資料圖片)
6月16日，遼寧證監(jiān)局發(fā)布公告表示，經(jīng)查，中天證券在發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在以下問題：未制定互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)發(fā)布研報(bào)制度和流程，未建立媒體報(bào)道監(jiān)測(cè)和應(yīng)對(duì)機(jī)制、市場(chǎng)影響評(píng)估機(jī)制，避免研報(bào)外部利益影響有效措施不足，未區(qū)別并規(guī)范獨(dú)立調(diào)研和聯(lián)合調(diào)研；質(zhì)量控制崗對(duì)研報(bào)提出的審核意見未留痕，公司公眾號(hào)月刊審核簽批執(zhí)行不符合有關(guān)要求，培訓(xùn)教育內(nèi)容不全；相關(guān)研究報(bào)告?zhèn)€別數(shù)據(jù)來源未核實(shí)、引用信息與原文不一致及數(shù)據(jù)未標(biāo)注信息來源。
綜上，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)中天證券采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。此外，遼寧證監(jiān)局指出王博作為中天證券分析師，署名發(fā)布的研究報(bào)告《流感疫苗行業(yè)淺析》存在個(gè)別數(shù)據(jù)來源未核實(shí)、引用信息與原文不一致的情形。同時(shí)，宋波作為中天證券研究發(fā)展中心總經(jīng)理，對(duì)上述問題負(fù)有直接管理責(zé)任。因此，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)王博、宋波出具警示函。
標(biāo)簽：
因發(fā)布證券研報(bào)業(yè)務(wù)存在問題 中天證券遭監(jiān)管談話
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